本文是一篇企業(yè)管理論文,本研究采用雙案例探索性研究方法,以晨光生物和石藥集團(tuán)作為研究對(duì)象,分析這兩個(gè)企業(yè)各階段的機(jī)會(huì)窗口與合法化成本影響作用,以及合法化戰(zhàn)略類型、戰(zhàn)略行為的選擇依據(jù),并試圖探索變動(dòng)組織情境下企業(yè)合法化戰(zhàn)略選擇的邏輯。
1 緒論
1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
改革開放以來(lái),在經(jīng)濟(jì)體制改革與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中,為扶持新興產(chǎn)業(yè)推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí),我國(guó)的資源配置與經(jīng)濟(jì)政策都發(fā)生了諸多變化。隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性逐漸成為共識(shí),貢獻(xiàn)也為社會(huì)所肯定。據(jù)現(xiàn)有調(diào)查研究顯示,2020年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)銷售收入同比增長(zhǎng)8%, 高于全國(guó)企業(yè)總體水平2個(gè)百分點(diǎn),領(lǐng)跑優(yōu)勢(shì)明顯,民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型正在改變中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格局。
然而相較具有天然優(yōu)勢(shì)的國(guó)營(yíng)企業(yè),民營(yíng)企業(yè)更易面臨著制度環(huán)境不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各項(xiàng)矛盾和問(wèn)題,不同地區(qū)基于當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的解讀與發(fā)展思路都有較大不同[1] ,這為民營(yíng)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施帶來(lái)諸多不可控因素。市場(chǎng)需求的周期性變動(dòng)和技術(shù)快速變革使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)愈發(fā)激烈,許多新興市場(chǎng)存在著資源限制的問(wèn)題,民營(yíng)企業(yè)承受著制度不完善與資源約束導(dǎo)致的雙重壓力[2]。此外,近年來(lái)貿(mào)易環(huán)境復(fù)雜多變,國(guó)際市場(chǎng)技術(shù)性壁壘不斷提高,這都在無(wú)形中增加了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本,對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也帶來(lái)不容忽視的困擾。因此,面對(duì)國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)狀,民營(yíng)企業(yè)家應(yīng)提高敏銳度把握商業(yè)機(jī)會(huì)、培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力、承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)造資源來(lái)制定合適戰(zhàn)略,建立行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),克服外部威脅[3]。
合法化戰(zhàn)略具有幫助企業(yè)獲得生存發(fā)展所必需的外部支持和關(guān)鍵機(jī)遇的作用[4][5],如支付寶、美團(tuán)等企業(yè)利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)整合各方資源的合法化戰(zhàn)略,突破了合法性約束,實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。制度與資源稟賦會(huì)對(duì)企業(yè)合法化戰(zhàn)略的選擇產(chǎn)生影響,如制度不發(fā)達(dá)地區(qū)的跨國(guó)公司在母國(guó)制度空白的合法性壓力下,采取發(fā)布企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告的戰(zhàn)略獲得東道國(guó)的合法性認(rèn)可[6][7];當(dāng)企業(yè)面臨資源與經(jīng)驗(yàn)雙重缺乏壓力時(shí),會(huì)選擇加入跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)來(lái)建構(gòu)組織合法性[8]。但對(duì)于合法性政策、關(guān)鍵資源支持不如國(guó)有企業(yè)的民營(yíng)企業(yè)而言,在技術(shù)與市場(chǎng)劣勢(shì)下實(shí)施制度同構(gòu)戰(zhàn)略更易面臨高成本付出卻收效甚微的情況。因此,民營(yíng)企業(yè)制定戰(zhàn)略時(shí)還要重點(diǎn)考慮成本相關(guān)的諸多因素。然而,大多研究主要從合法性壓力的角度探索合法化戰(zhàn)略選擇的邏輯,忽視了企業(yè)合法化成本的影響作用[9]。
1.2 研究?jī)?nèi)容及方法
1.2.1 研究?jī)?nèi)容
根據(jù)研究問(wèn)題與研究設(shè)計(jì),本文研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)如下:
第一章,緒論。本章從民營(yíng)企業(yè)在現(xiàn)實(shí)背景下的劣勢(shì)與合法化戰(zhàn)略的研究情況闡述了本文的研究背景,并從理論意義和現(xiàn)實(shí)意義兩個(gè)角度闡述了本文的研究意義,其次闡述了本文結(jié)構(gòu)與研究方法以及本文的創(chuàng)新之處。
第二章,相關(guān)理論研究與文獻(xiàn)綜述。本章通過(guò)文獻(xiàn)梳理,分析機(jī)會(huì)窗口、合法化成本、合法化戰(zhàn)略等構(gòu)念的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀,通過(guò)文獻(xiàn)述評(píng)尋找研究缺口。
第三章,研究設(shè)計(jì)。從研究方法、案例選取、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析這幾個(gè)方面闡述了研究方法與設(shè)計(jì)內(nèi)容。
第四章,案例梳理。梳理案例企業(yè)關(guān)鍵事件信息,從中提煉與機(jī)會(huì)窗口、合法化成本、合法化戰(zhàn)略相關(guān)數(shù)據(jù),為案例分析做準(zhǔn)備。
第五章,案例分析與討論。根據(jù)所獲數(shù)據(jù),探討合法化戰(zhàn)略類型、合法化戰(zhàn)略行為與外部情境的匹配規(guī)律,提煉出合法化戰(zhàn)略選擇邏輯。
第六章,研究結(jié)論與展望。本章回顧了研究結(jié)論,揭示民營(yíng)企業(yè)合法化戰(zhàn)略選擇的邏輯與情境匹配,綜述本文研究結(jié)論,為實(shí)踐中企業(yè)合法化戰(zhàn)略選擇提供思路。
本文采用文獻(xiàn)分析法和質(zhì)性研究方法中的案例研究方法,試圖探索機(jī)會(huì)窗口、合法化成本與合法化戰(zhàn)略之間的匹配機(jī)制。
2 文獻(xiàn)綜述
2.1 機(jī)會(huì)窗口理論
2.1.1 機(jī)會(huì)窗口概念
機(jī)會(huì)窗口的提出最初是基于技術(shù)趕超中后發(fā)企業(yè)的趕超能力研究,學(xué)者們認(rèn)為宏觀組織體系中一個(gè)或多個(gè)組成部分經(jīng)歷變化,這種變化為后來(lái)者開辟了機(jī)遇之門。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們將機(jī)會(huì)窗口的概念擴(kuò)展到行業(yè)發(fā)展研究中,并認(rèn)為行業(yè)內(nèi)各體系變化產(chǎn)生不同的機(jī)會(huì)效應(yīng)。隨著學(xué)者們研究逐漸深入,機(jī)會(huì)窗口的內(nèi)涵也逐漸被豐富,形成不同類別與內(nèi)容。
Hansen[13]指出一個(gè)已建立的成熟技術(shù)制度體系由于外部因素或內(nèi)部問(wèn)題而呈現(xiàn)不穩(wěn)定狀態(tài),使得該系統(tǒng)容易受到替代技術(shù)的影響,使之前的社會(huì)制度和社會(huì)技術(shù)配置之間的鏈接暫時(shí)解鎖,導(dǎo)致技術(shù)制度體系從既定軌道轉(zhuǎn)移到另一個(gè)軌道中,而這種技術(shù)替代機(jī)會(huì)被稱為機(jī)會(huì)窗口。Tongur[14]指出在技術(shù)不連續(xù)性變革時(shí)易產(chǎn)生機(jī)會(huì)窗口,并通常發(fā)生在已有的穩(wěn)定與制度化的技術(shù)系統(tǒng)接受創(chuàng)新的特殊時(shí)期。如Lee[15]經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)模擬技術(shù)向數(shù)字技術(shù)的轉(zhuǎn)變提供了關(guān)鍵機(jī)會(huì),使韓國(guó)電子公司從日本公司手中奪取市場(chǎng)控制權(quán)。Galati[16]提出在技術(shù)生命周期中,導(dǎo)入期和成熟期時(shí)最適宜把握技術(shù)跨越機(jī)會(huì)窗口,企業(yè)常常利用新“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”范式實(shí)現(xiàn)行業(yè)地位趕超。吳曉波[17]認(rèn)為技術(shù)窗口出現(xiàn)在新的核心技術(shù)與互補(bǔ)技術(shù)探索過(guò)程中,追趕階段后發(fā)企業(yè)選擇技術(shù)探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略獲得技術(shù)知識(shí),彌補(bǔ)技術(shù)資源基礎(chǔ)薄弱的劣勢(shì),通過(guò)適應(yīng)新技術(shù)范式的調(diào)整把握先機(jī)。
Garrett[18]指出技術(shù)變革與技術(shù)不連續(xù)性并非唯一形成機(jī)會(huì)窗口的因素,市場(chǎng)不均衡同樣會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)產(chǎn)生。行業(yè)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)者在成熟市場(chǎng)地位優(yōu)勢(shì)明顯,客戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)緊密,如果新市場(chǎng)需求產(chǎn)生較大影響,可能會(huì)為新進(jìn)入企業(yè)發(fā)展提供充足的可能。Li[19]指出我國(guó)移動(dòng)通信行業(yè)國(guó)內(nèi)細(xì)分市場(chǎng)需求擴(kuò)張時(shí),企業(yè)利用其比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入相應(yīng)細(xì)分市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)生存。Cerpentier[20]就股權(quán)眾籌對(duì)民營(yíng)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)影響進(jìn)行研究,提出公司應(yīng)把握股權(quán)眾籌交易量較高時(shí)的市場(chǎng)機(jī)會(huì),通過(guò)吸引更多債務(wù),尤其是金融債務(wù),來(lái)重新平衡其資本結(jié)構(gòu)。Amann[21]從商業(yè)周期入手,認(rèn)為大型投資企業(yè)應(yīng)重視商業(yè)周期中投資與生產(chǎn)之間的動(dòng)態(tài)不平衡性,公司一方面需要繼續(xù)進(jìn)行投資與生產(chǎn),另一方面需要考慮市場(chǎng)需求變化,這要求企業(yè)做出戰(zhàn)略選擇,實(shí)現(xiàn)需求驅(qū)動(dòng)下的創(chuàng)新活動(dòng)、新投資、新技術(shù)的采用和拓展,否則可能會(huì)被趕出市場(chǎng)。
2.2 合法化成本
合法化成本被定義為合法化過(guò)程中企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的必要資源消耗,如技術(shù)類企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)體系的變革與轉(zhuǎn)移,健康產(chǎn)業(yè)嚴(yán)格的規(guī)制、規(guī)范、認(rèn)知的合法性壓力作用等。新經(jīng)濟(jì)體制改革下,民營(yíng)企業(yè)面臨更為復(fù)雜的制度情境,企業(yè)在資源投入、維持外部合法性等方面需要付出較高的代價(jià),受到合法化成本的影響[35]。
現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)合法化成本影響作用的研究呈現(xiàn)出不同結(jié)果。長(zhǎng)青[11]提出應(yīng)分析互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型各階段的合法性壓力與機(jī)會(huì)窗口,根據(jù)已有資源稟賦構(gòu)建機(jī)會(huì)感知、探索、開發(fā)能力與資源拼湊、編排、重構(gòu)能力并依照相應(yīng)的合法性邏輯跨越“合法性閾值”實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。Ito[36]考察了企業(yè)內(nèi)部新業(yè)務(wù)開發(fā)的成功與失敗案例,提出采用新項(xiàng)目通過(guò)獲得高知名度、高評(píng)估能力、高社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的評(píng)估企業(yè)的背書,更易收購(gòu)關(guān)鍵資源,得到組織間認(rèn)可。王丁[8]對(duì)華為集團(tuán)海外合法化戰(zhàn)略進(jìn)行研究,提出后發(fā)企業(yè)面臨制度遵從與行動(dòng)的合法化成本,通過(guò)采取直接型或間接型合法化戰(zhàn)略克服來(lái)源國(guó)劣勢(shì)。王志瑋[9]提出企業(yè)在面臨各階段合法性壓力時(shí),基于現(xiàn)有技術(shù)與市場(chǎng)需求的匹配結(jié)果,通過(guò)選擇環(huán)境、依從環(huán)境的合法化戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)破壞性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐節(jié)約成本。Ren[37]對(duì)于新技術(shù)采用而言,性能的合法性決定了技術(shù)可以向企業(yè)部門轉(zhuǎn)移多遠(yuǎn)。新技術(shù)的初始使用易面臨性能不確定的危機(jī),而任務(wù)合法性提供了基于認(rèn)知和態(tài)度的支持,通過(guò)影響組織成員的資源行為,從而確保了組織資源投資,有助于啟動(dòng)、加速與維持新技術(shù)的采用。
3 研究設(shè)計(jì) ....................................... 19
3.1 研究方法 ................................. 19
3.2 案例選取 ........................................ 19
3.3 數(shù)據(jù)獲取 ............................ 20
4 案例梳理 ....................................... 24
4.1 晨光生物 ...................................... 24
4.1.1 晨光生物概況 .................................. 24
4.1.2 晨光生物階段劃分 ............................ 25
5 案例分析與討論 ................................ 28
5.1 晨光生物案例分析 ........................................ 28
5.1.1 晨光生物外部情境:機(jī)會(huì)窗口與合法化成本 ................... 28
5.1.2 晨光生物戰(zhàn)略選擇:合法化戰(zhàn)略類型與戰(zhàn)略行為 ............................ 31
5 案例分析與討論
5.1 晨光生物案例分析
5.1.1 晨光生物外部情境:機(jī)會(huì)窗口與合法化成本
在對(duì)晨光生物各階段機(jī)會(huì)窗口和合法化成本典型事件的梳理過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)案例企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中經(jīng)歷了市場(chǎng)窗口向技術(shù)窗口的轉(zhuǎn)變,不確定性遵循“高—低—高”的變動(dòng),合法化成本由約束轉(zhuǎn)變?yōu)橹С?,其編碼及典型引用語(yǔ)舉例見(jiàn)表5.1。
在晨光生物的初創(chuàng)階段,國(guó)內(nèi)外辣椒色素市場(chǎng)需求較大,色素行業(yè)具備市場(chǎng)窗口。但是由于國(guó)內(nèi)辣椒色素加工廠多為小作坊,工藝設(shè)備落后,生產(chǎn)效率低下。加之產(chǎn)品品質(zhì)較低,不滿足市場(chǎng)需求,因此國(guó)內(nèi)企業(yè)大多從國(guó)外進(jìn)口高質(zhì)量的天然色素,這一市場(chǎng)被印度和西班牙幾個(gè)巨頭壟斷。由此可見(jiàn),這一階段機(jī)會(huì)不確定性較高,識(shí)別利用機(jī)會(huì)具有一定風(fēng)險(xiǎn)性。在這一階段,適應(yīng)規(guī)則和商業(yè)慣例、改進(jìn)技術(shù)、市場(chǎng)選擇等都增加了企業(yè)的合法化成本。首先,天然色素在國(guó)內(nèi)屬于新興行業(yè),發(fā)展速度較慢,市場(chǎng)認(rèn)可度不高,企業(yè)在市場(chǎng)初探過(guò)程中,缺乏對(duì)色素行業(yè)規(guī)制規(guī)范的了解,為適應(yīng)制度要求需要額外成本。其次,企業(yè)技術(shù)水平與工藝水平較低,技術(shù)生產(chǎn)能力難以與成熟的色素公司抗衡,故為獲取市場(chǎng)認(rèn)可,企業(yè)需要改進(jìn)技術(shù)與工藝與人才引進(jìn),投入人財(cái)物資源。因此,這一階段合法化獲取面臨較強(qiáng)的成本約束。
6 研究結(jié)論與展望
6.1 研究結(jié)論
本文圍繞“機(jī)會(huì)窗口與合法化成本如何影響民營(yíng)企業(yè)合法化戰(zhàn)略選擇?”這一核心問(wèn)題,以企業(yè)發(fā)展歷程為研究基礎(chǔ),探討了民營(yíng)企業(yè)如何兼顧機(jī)會(huì)窗口的識(shí)別與合法化成本來(lái)選擇不同的合法化戰(zhàn)略。本研究采用雙案例探索性研究方法,以晨光生物和石藥集團(tuán)作為研究對(duì)象,分析這兩個(gè)企業(yè)各階段的機(jī)會(huì)窗口與合法化成本影響作用,以及合法化戰(zhàn)略類型、戰(zhàn)略行為的選擇依據(jù),并試圖探索變動(dòng)組織情境下企業(yè)合法化戰(zhàn)略選擇的邏輯。
本研究發(fā)現(xiàn)外部情境變動(dòng)引發(fā)民營(yíng)企業(yè)的合法化戰(zhàn)略的靈活選擇、切換與組合,本文依據(jù)其戰(zhàn)略邏輯與特點(diǎn)對(duì)合法化戰(zhàn)略類型進(jìn)一步歸類,將組織制度設(shè)計(jì)、控制環(huán)境、聲譽(yù)重構(gòu)[60][44][61]這一類戰(zhàn)略歸類為戰(zhàn)略重構(gòu),這類戰(zhàn)略重點(diǎn)在戰(zhàn)略聚焦和組織架構(gòu)重設(shè),重新布局能力和資源,利用優(yōu)勢(shì)盡可能調(diào)動(dòng)各方資源尋求合法性水平的躍遷;將順應(yīng)環(huán)境、選擇環(huán)境、制度性同構(gòu)、資源協(xié)同[49][58][62]這一類戰(zhàn)略歸類為選擇同構(gòu),這類戰(zhàn)略重視規(guī)范核心價(jià)值觀,選擇友善合作者,控制良好主流輿論,促使企業(yè)規(guī)劃利用現(xiàn)有資源,追求制度環(huán)境保持制度一致性。此外隨著業(yè)務(wù)調(diào)整與行業(yè)追趕企業(yè)面臨的技術(shù)劣勢(shì)與制度劣勢(shì)逐漸降低,技術(shù)改進(jìn)和環(huán)境認(rèn)可的合法化成本約束作用逐漸減弱,企業(yè)戰(zhàn)略類型遵循從發(fā)展前期選擇同構(gòu)向發(fā)展后期戰(zhàn)略重構(gòu)的切換,實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)獲取到主動(dòng)環(huán)境影響的轉(zhuǎn)變。企業(yè)識(shí)別利用機(jī)會(huì)能力也在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中得到增強(qiáng),機(jī)會(huì)窗口不確定性降低促使企業(yè)戰(zhàn)略行為遵循從象征性向?qū)嵸|(zhì)性的轉(zhuǎn)變,逐步加深對(duì)組織架構(gòu)與制度規(guī)范的調(diào)整力度。
參考文獻(xiàn)(略)
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