本文是一篇企業(yè)管理論文,本研究基于資源基礎(chǔ)理論、知識(shí)基礎(chǔ)觀和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論,通過運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和K-means聚類、CART決策樹、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析法等機(jī)器學(xué)習(xí)方法分析探討了知識(shí)基礎(chǔ)、合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的影響因素和作用機(jī)制。
第1章緒論
1.1研究背景
至2021年,我國已連續(xù)12年保持世界第一制造大國地位。然而,我國在諸多高科技領(lǐng)域的核心技術(shù)仍處處受制于人,尤其是新一輪中美貿(mào)易戰(zhàn)以來發(fā)生的中興被制裁、華為芯片斷供等事件,更加反映了我國高科技產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力遠(yuǎn)落后于制造能力的問題。為更好地應(yīng)對國際政治經(jīng)濟(jì)形勢巨變以及未來科技發(fā)展帶來的歷史機(jī)遇與挑戰(zhàn),國家亟需通過深化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略來全面提升自主創(chuàng)新能力,通過加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)搶占新一輪全球競爭制高點(diǎn),以此提升國家綜合實(shí)力建設(shè)世界強(qiáng)國。
創(chuàng)新是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的生命線。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變、傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新常態(tài)下,創(chuàng)新成為我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新引擎”,技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)在激烈競爭環(huán)境中獲取核心競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。我國經(jīng)濟(jì)自改革開放以來得到快速增長,主要得益于我國在勞動(dòng)力與資源環(huán)境方面的低成本優(yōu)勢,而目前此種優(yōu)勢正在逐漸消失,我國許多產(chǎn)業(yè)至今仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈中低端位置,資源消耗大且產(chǎn)業(yè)利潤低。面對日益激烈的全球競爭環(huán)境,我國企業(yè)該如何激發(fā)自主創(chuàng)新活力,充分利用既有知識(shí)資源與技術(shù)優(yōu)勢,大力促進(jìn)外部協(xié)同創(chuàng)新合作,攻克核心技術(shù)創(chuàng)新瓶頸,提升原始創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效,通過技術(shù)創(chuàng)新將“中國制造”變成“中國智造”和“中國創(chuàng)造”?在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下,我國經(jīng)濟(jì)該如何向高質(zhì)量發(fā)展新階段轉(zhuǎn)變,如何通過自主創(chuàng)新在激烈競爭環(huán)境中把握先機(jī)贏得優(yōu)勢并立于不敗之地?站在實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)新征程的起點(diǎn)上,國家該如何全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,全面提升經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益,通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)跨越式發(fā)展?這些都成為政府與企業(yè)亟需深入思考的戰(zhàn)略問題[1]。
1.2研究問題
隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展,知識(shí)更新迭代速度不斷加快,市場競爭愈加趨向深度化與繁雜化,若想在日益激烈的競爭環(huán)境中獲得核心競爭優(yōu)勢,企業(yè)必須重視相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。作為企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要內(nèi)部因素,知識(shí)基礎(chǔ)通過驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程深刻影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的范圍、方向與路徑[5],并在很大程度上決定企業(yè)能否獲得高質(zhì)量創(chuàng)新成果產(chǎn)出。另一方面,為突破自身技術(shù)慣性和資源約束等限制,企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)會(huì)通過與外部組織開展合作來獲取外部的異質(zhì)性信息與創(chuàng)新資源,從而提升創(chuàng)新績效,因此,合作網(wǎng)絡(luò)亦成為影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要外部因素之一。作為影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要內(nèi)部因素和外部因素,知識(shí)基礎(chǔ)和合作網(wǎng)絡(luò)二者如何交互影響企業(yè)創(chuàng)新績效?其內(nèi)在影響機(jī)制究竟是什么?探討并解決這些問題對于企業(yè)提升創(chuàng)新績效謀求未來發(fā)展極為重要。
與此同時(shí),當(dāng)前學(xué)術(shù)界針對知識(shí)基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系、合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系展開了諸多探討與研究。有不少研究探討了知識(shí)基礎(chǔ)特征與創(chuàng)新績效的關(guān)系,如內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)深度和寬度對企業(yè)漸進(jìn)性與根本性創(chuàng)新績效具顯著正向影響[6],內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)深度和范圍對企業(yè)搜索效率與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的影響起調(diào)節(jié)作用[5]。同時(shí),亦有不少研究重點(diǎn)分析了企業(yè)在組織間合作網(wǎng)絡(luò)的位置對其創(chuàng)新績效的影響,如位于網(wǎng)絡(luò)中心地位的企業(yè)可通過降低交易、信息搜尋、監(jiān)督和維護(hù)成本來提高創(chuàng)新績效[7,8],而若維持組織間關(guān)系的成本超過所獲得的收益時(shí),也可能對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生負(fù)面影響[9]。對于占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè),可通過獲得多樣性外部資源和信息,有效發(fā)揮自身優(yōu)勢更好地識(shí)別和把握各種機(jī)會(huì)和威脅,進(jìn)而提高自身創(chuàng)新績效[10]。
第2章理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述
2.1理論基礎(chǔ)
2.1.1資源基礎(chǔ)理論
1933年,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德華?哈斯丁?張伯倫(Edward Hastings Chamberlin)在《壟斷競爭理論》中首次提出了“競爭優(yōu)勢”的概念。1978年,Hofer和Schendel將此概念引入戰(zhàn)略管理領(lǐng)域,他們認(rèn)為企業(yè)競爭優(yōu)勢就是一個(gè)企業(yè)通過其資源的調(diào)配而獲得的相對于競爭對手的獨(dú)特性市場地位。之后,Porter(1980)[25]、Teece(1997)[26]和Cepeda(2007)[27]等學(xué)者對“競爭優(yōu)勢”展開了系統(tǒng)的研究,他們認(rèn)為,在激烈的市場環(huán)境中,企業(yè)采取各種戰(zhàn)略獲取競爭優(yōu)勢可以更好地獲得企業(yè)績效,競爭優(yōu)勢對于企業(yè)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。圍繞“為什么一些企業(yè)的績效總是勝過其他企業(yè)?”這一核心議題,戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的學(xué)者們展開了大量相關(guān)研究。Porte(r1980)[25]從產(chǎn)業(yè)組織的角度提出分析競爭優(yōu)勢的“結(jié)構(gòu)-行為-績效”(Structure Conduct Performance,SCP)范式。該范式強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與市場勢力的影響,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了產(chǎn)業(yè)競爭狀態(tài)以及企業(yè)資源。為了對Porter提出的競爭優(yōu)勢理論進(jìn)行補(bǔ)充,Wernerfelt(1984)[28]在發(fā)表的論文中提出了一種新的競爭優(yōu)勢理論,該理論認(rèn)為,企業(yè)采用的產(chǎn)品市場地位組合實(shí)際上是其所控制的資源的一種反映,企業(yè)間所進(jìn)行的產(chǎn)品市場地位競爭,可以看作是企業(yè)間所擁有資源地位的競爭。Wernerfelt的這篇論著被認(rèn)為是關(guān)于資源基礎(chǔ)理論(Resource-Based Theory,RBT)的最早論著。之后,Rumelt(1984)[29]從資源的角度研究了企業(yè)租金獲取的規(guī)律,根據(jù)其觀點(diǎn),企業(yè)被看作是一組生產(chǎn)性資源的組合,且這些資源的價(jià)值會(huì)隨著應(yīng)用環(huán)境的變化而發(fā)生改變。Barney(1986)[30]提出“戰(zhàn)略性要素市場”這一概念,該概念是指企業(yè)獲取實(shí)施產(chǎn)品市場戰(zhàn)略所需資源的場所。Barney認(rèn)為,如果戰(zhàn)略要素市場是完全競爭的,那么企業(yè)將不可能獲得經(jīng)濟(jì)租金。該觀點(diǎn)與波特(Porter)的產(chǎn)業(yè)吸引力理論相矛盾。Dierickx和Cool(1989)[31]對Barney的觀點(diǎn)進(jìn)行了拓展,并進(jìn)一步研究分析了是什么使企業(yè)所擁有的資源能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)租金,以及企業(yè)資源如何產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)租金的機(jī)制,為進(jìn)一步系統(tǒng)論證資源基礎(chǔ)理論提供了重要借鑒。
2.2國內(nèi)外相關(guān)研究綜述
根據(jù)上一章提出的研究問題,圍繞研究涉及到的變量和內(nèi)容,對已有研究文獻(xiàn)進(jìn)行歸納與評(píng)價(jià),為后續(xù)研究的順利開展奠定基礎(chǔ)。首先,介紹企業(yè)二元式創(chuàng)新績效概念界定與影響因素等;然后,對知識(shí)基礎(chǔ)的概念、特征及其與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系進(jìn)行文獻(xiàn)梳理;最后,對組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)整體特征(小世界特征、網(wǎng)絡(luò)聚合度、關(guān)系強(qiáng)度)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系、組織間合作網(wǎng)絡(luò)嵌入(結(jié)構(gòu)嵌入、關(guān)系嵌入、內(nèi)容嵌入)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系進(jìn)行研究綜述。
2.2.1企業(yè)二元式創(chuàng)新績效
(1)企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的概念界定
自從探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)被March在1991年提出以來,探索和利用這一對概念被廣泛應(yīng)用在知識(shí)管理、組織學(xué)習(xí)、組織設(shè)計(jì)和組織創(chuàng)新等領(lǐng)域。廣義上來說,探索意味著搜索、變化、冒險(xiǎn)、實(shí)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新,而利用則包括細(xì)化、選擇、生產(chǎn)、效率、實(shí)施和執(zhí)行[3]。具體而言,探索是指發(fā)現(xiàn)新的產(chǎn)品、知識(shí)、資源和機(jī)會(huì),它與根本性的改變以及實(shí)踐學(xué)習(xí)相關(guān)聯(lián),而利用是指對現(xiàn)有產(chǎn)品、知識(shí)、資源和能力的改變,它是一種漸進(jìn)式的改變和通過局部搜索的學(xué)習(xí)方法[49]。隨著企業(yè)經(jīng)營環(huán)境快速變化,企業(yè)間的競爭日益激烈。為持續(xù)保持競爭優(yōu)勢,越來越多企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來提高自身產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平[50]。從組織學(xué)習(xí)的角度來看,企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新已成為各類企業(yè)應(yīng)對轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略選擇[51]。探索式創(chuàng)新是一種大幅度的、激進(jìn)式的創(chuàng)新行為,其目的是通過新技術(shù)和新知識(shí)來尋求新的可能性[3]。通過開展探索式創(chuàng)新,企業(yè)能夠設(shè)計(jì)出新的產(chǎn)品、發(fā)展出新的分銷渠道、開辟出新的細(xì)分市場[52-54]。
探索式創(chuàng)新追求從外部獲取和創(chuàng)造異質(zhì)性知識(shí)與技術(shù),而對企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行脫離和超越[55,56]。利用式創(chuàng)新是一種小幅度的、漸進(jìn)的創(chuàng)新行為,其目的是對企業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行改造、整合和提升[3]。通過開展利用式創(chuàng)新,企業(yè)能夠完善原有產(chǎn)品設(shè)計(jì)、豐富現(xiàn)有產(chǎn)品線、提高現(xiàn)有分銷渠道的效率[52-54]。利用式創(chuàng)新追求對企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)提煉、強(qiáng)化、整合和改進(jìn)[55-57]。雖然探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展均具有重要作用,但是二者之間仍然存在較大差異??傮w而言,探索式創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)對新知識(shí)和新技術(shù)的獲取和創(chuàng)造,它是企業(yè)從外部尋求知識(shí)和技術(shù)的一種創(chuàng)新模式;而利用式創(chuàng)新則更強(qiáng)調(diào)對現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新、整合和改進(jìn),屬于一種改革性的創(chuàng)新行為[49]。
第3章變量選取與度量.................................35
3.1知識(shí)基礎(chǔ)特征選取與度量...................................35
3.1.1知識(shí)基礎(chǔ)特征選取依據(jù).....................................35
3.1.2知識(shí)基礎(chǔ)特征度量.......................................37
第4章數(shù)據(jù)來源、獲取與處理.........................47
4.1樣本選擇與數(shù)據(jù)來源...................................47
4.1.1樣本選擇.........................................47
4.1.2數(shù)據(jù)來源與清洗...................48
第5章知識(shí)基礎(chǔ)對企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的影響........................59
5.1問題描述...........................................59
5.2基于知識(shí)基礎(chǔ)特征的企業(yè)群組劃分..........................60
第8章基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)二元式創(chuàng)新績效影響機(jī)制分析
8.1問題描述根據(jù)第7章的決策規(guī)則分析可知,知識(shí)基礎(chǔ)特征、合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征或獨(dú)立或交互影響企業(yè)二元式創(chuàng)新績效,且針對不同類型企業(yè),影響探索式創(chuàng)新績效和利用式創(chuàng)新績效的多特征因素組合情況各有不同。雖然CART決策樹能夠很好地識(shí)別出影響不同類型企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的重要因素,但對于知識(shí)基礎(chǔ)特征、合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的具體影響路徑以及變量間邏輯依賴關(guān)系卻不能清晰呈現(xiàn),各特征變量對企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的影響程度亦無法明確。鑒于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)不僅能夠清晰、有效地呈現(xiàn)變量之間的前后邏輯關(guān)系,而且還能揭示變量之間的關(guān)聯(lián)度與貢獻(xiàn)度,本章將借助貝葉斯網(wǎng)絡(luò)深層次剖析不同類型企業(yè)群組的知識(shí)基礎(chǔ)、合作網(wǎng)絡(luò)影響企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的復(fù)雜作用機(jī)制。
本章重點(diǎn)解決如下三個(gè)問題:(1)針對不同類型企業(yè),知識(shí)基礎(chǔ)特征和合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)探索式和利用式創(chuàng)新績效的具體影響路徑有哪些?(2)知識(shí)基礎(chǔ)特征和合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的變量之間存在何種邏輯依賴關(guān)系?變量之間的關(guān)聯(lián)度和貢獻(xiàn)度究竟如何?(3)結(jié)合自身特點(diǎn),不同類型企業(yè)分別可以通過哪些不同路徑方案以“殊途同歸”的方式實(shí)現(xiàn)提升二元式創(chuàng)新績效之目標(biāo)?
第9章結(jié)論與展望
9.1研究結(jié)論
探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的兩種重要?jiǎng)?chuàng)新方式,為提升探索式和利用式創(chuàng)新績效,企業(yè)不僅要對內(nèi)部知識(shí)進(jìn)行整合和創(chuàng)造,還需要通過與其他組織開展合作從外部獲取優(yōu)質(zhì)的異質(zhì)性知識(shí),從而進(jìn)一步提升企業(yè)二元式創(chuàng)新績效。本研究基于資源基礎(chǔ)理論、知識(shí)基礎(chǔ)觀和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論,通過運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和K-means聚類、CART決策樹、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析法等機(jī)器學(xué)習(xí)方法分析探討了知識(shí)基礎(chǔ)、合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的影響因素和作用機(jī)制。首先,通過文獻(xiàn)梳理和相關(guān)性分析最終遴選并度量知識(shí)基礎(chǔ)特征(知識(shí)基礎(chǔ)廣度、知識(shí)基礎(chǔ)深度、知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模、知識(shí)基礎(chǔ)非相關(guān)多元度、知識(shí)基礎(chǔ)相關(guān)多元度)、合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征(度中心性、中介中心性、接近中心性、聚集系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞)、企業(yè)二元式創(chuàng)新績效(探索式創(chuàng)新績效、利用式創(chuàng)新績效);其次,以2015-2020年新能源汽車產(chǎn)業(yè)授權(quán)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利為研究樣本,借助K-means聚類算法和主成分分析法等對不同特征下285家焦點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行不同群組劃分;然后,以特征變量為條件屬性,以企業(yè)二元式創(chuàng)新績效為決策屬性,通過CART決策樹算法分別對不同類型企業(yè)的二元式創(chuàng)新績效進(jìn)行決策規(guī)則分析;最后,借助貝葉斯網(wǎng)絡(luò)深層次剖析知識(shí)基礎(chǔ)特征、合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征影響企業(yè)二元式創(chuàng)新績效的復(fù)雜作用機(jī)制。具體而言,本研究主要得出如下結(jié)論:
基于知識(shí)基礎(chǔ)視角對二元式創(chuàng)新績效影響因素分析可知,知識(shí)基礎(chǔ)特征對不同類型企業(yè)的探索式和利用式創(chuàng)新績效影響情況各不相同。其中,知識(shí)基礎(chǔ)廣度、知識(shí)基礎(chǔ)深度、知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模、知識(shí)基礎(chǔ)非相關(guān)多元度、知識(shí)基礎(chǔ)相關(guān)多元度等5個(gè)特征均以兩兩組合的形式共同影響探索式創(chuàng)新績效;而只有知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模和知識(shí)基礎(chǔ)非相關(guān)多元度對利用式創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。不同類型企業(yè)的具體情況主要體現(xiàn)為:○1針對涉獵廣泛型企業(yè),其探索式創(chuàng)新績效主要受知識(shí)基礎(chǔ)廣度和知識(shí)基礎(chǔ)非相關(guān)多元度共同影響,當(dāng)知識(shí)基礎(chǔ)廣度較低時(shí),知識(shí)基礎(chǔ)非相關(guān)多元度會(huì)負(fù)向影響探索式創(chuàng)新績效,而當(dāng)知識(shí)基礎(chǔ)廣度較高時(shí),知識(shí)基礎(chǔ)非相關(guān)多元度會(huì)正向影響探索式創(chuàng)新績效。
參考文獻(xiàn)(略)
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