本文是一篇企業(yè)管理論文,本文首先基于兩個(gè)要素內(nèi)部投入結(jié)構(gòu)構(gòu)建雙要素結(jié)構(gòu)共同效應(yīng)模型和交互效應(yīng)模型,從協(xié)同作用視角下研究物質(zhì)資本結(jié)構(gòu)和人力資本結(jié)構(gòu)演變對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響;然后進(jìn)一步在雙要素結(jié)構(gòu)影響模型框架中加入資本深化,構(gòu)建三要素結(jié)構(gòu)共同效應(yīng)模型和交互效應(yīng)模型,研究資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本結(jié)構(gòu)和人力資本結(jié)構(gòu)演變對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同影響。
第一章緒論
1.1研究背景與問題提出
(1)中國(guó)資源型企業(yè)亟待轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展
自20世紀(jì)90年代起,依托能源與礦產(chǎn)資源開采和初級(jí)加工的中國(guó)資源型企業(yè)快速成長(zhǎng)起來(lái),并于21世紀(jì)初期實(shí)現(xiàn)了資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“黃金十年”,對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和工業(yè)化進(jìn)程起到了重要的推進(jìn)作用,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)著舉足輕重的地位。但2011年以來(lái),中國(guó)資源行業(yè)開始進(jìn)入蕭條,企業(yè)盈利能力明顯下滑。在國(guó)家大力推進(jìn)“供給側(cè)改革”政策背景下,經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期積累的大量低水平產(chǎn)能已無(wú)法繼續(xù)為資源型企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利(楊丹輝等,2017)[1],資源過度消耗、產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重、創(chuàng)新技術(shù)水平較低和環(huán)境負(fù)外部效應(yīng)增強(qiáng)等問題日益凸顯,資源型企業(yè)發(fā)展受到了嚴(yán)重制約。究其根源,資源型企業(yè)主要依靠生產(chǎn)要素?cái)?shù)量擴(kuò)張的粗放型增長(zhǎng)模式,已不適于當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,亟待向新的發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。
黨的十九大報(bào)告指出,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力由要素投入驅(qū)動(dòng)過渡到全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)。對(duì)于直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的微觀企業(yè)而言,全要素生產(chǎn)率不僅能夠衡量企業(yè)技術(shù)進(jìn)步水平,還有助于揭示企業(yè)物質(zhì)生產(chǎn)的管理技能、制度創(chuàng)新和成長(zhǎng)潛力等不易觀測(cè)的因素,是新發(fā)展階段最應(yīng)當(dāng)重視的競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)(袁堂軍,2009;魯曉東和連玉君,2012)[2,3]。而隨著當(dāng)前資源環(huán)境約束趨緊的現(xiàn)實(shí)情況,研究人員意識(shí)到全要素生產(chǎn)率忽略了資源和環(huán)境的約束,因而可能導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)的扭曲,環(huán)境污染作為一種非期望產(chǎn)出被納入經(jīng)濟(jì)研究的框架體系當(dāng)中,“綠色全要素生產(chǎn)率”的新概念在學(xué)術(shù)界率先被提出。
1.2研究意義
1.2.1理論意義
(1)有助于開拓和豐富微觀企業(yè)層面的綠色全要素生產(chǎn)率研究
目前,關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的研究多集中于宏觀經(jīng)濟(jì)層面,且對(duì)相關(guān)影響因素較多關(guān)注環(huán)境規(guī)制、外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等,而事實(shí)上,微觀企業(yè)的生產(chǎn)效率是宏觀經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),企業(yè)要素投入結(jié)構(gòu)的變化也深刻影響產(chǎn)出及其效率,這一視角常常被研究人員忽視。本文構(gòu)建了要素投入結(jié)構(gòu)與企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的系統(tǒng)理論框架,并從綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色技術(shù)效率的傳導(dǎo)路徑揭示其內(nèi)在影響機(jī)理,從而有助于在要素投入結(jié)構(gòu)視角下,開拓和豐富微觀企業(yè)層面的綠色全要素生產(chǎn)率研究。
(2)有助于發(fā)展和完善資源型企業(yè)要素配置理論
企業(yè)要素投入結(jié)構(gòu)在實(shí)踐中呈現(xiàn)出不斷演變和復(fù)雜化的特征?,F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)要素投入結(jié)構(gòu)的研究大多局限于資本要素與勞動(dòng)要素的相對(duì)比例,即要素間的結(jié)構(gòu)比例,而忽略了要素內(nèi)部也在發(fā)生結(jié)構(gòu)質(zhì)變。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)之上,將要素投入結(jié)構(gòu)細(xì)分為資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)、物質(zhì)資本結(jié)構(gòu)和人力資本結(jié)構(gòu),并探討其對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響,有助于對(duì)資源型企業(yè)要素配置問題做出新的探索,深化關(guān)于資源型企業(yè)如何優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)的理論認(rèn)識(shí),為資源型企業(yè)要素配置決策提供理論參考,從而促進(jìn)資源型企業(yè)要素配置理論的進(jìn)一步發(fā)展。
(3)有助于形成要素投入結(jié)構(gòu)影響資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的理論機(jī)制體系
資源型經(jīng)濟(jì)有別于一般的工業(yè)經(jīng)濟(jì),需要結(jié)合經(jīng)濟(jì)特質(zhì)進(jìn)行專項(xiàng)研究。本文基于要素投入結(jié)構(gòu)視角對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升問題進(jìn)行系統(tǒng)深入的研究,不僅考察要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的線性影響,同時(shí)還進(jìn)一步探討了要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的非線性影響機(jī)制和協(xié)同影響機(jī)制,因而從要素投入結(jié)構(gòu)視角為資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)提供了一個(gè)較為系統(tǒng)且值得推廣的分析框架,對(duì)于相關(guān)理論體系的形成和發(fā)展具有重要的理論意義。
第二章文獻(xiàn)綜述
2.1要素投入結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的相關(guān)研究
2.1.1資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)影響
(1)資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)的概念及計(jì)量
資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)揭示單位勞動(dòng)者所用的資本數(shù)量,通常用單位時(shí)期內(nèi)資本與勞動(dòng)的存量比例來(lái)反映。對(duì)企業(yè)來(lái)說,資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)指的是其生產(chǎn)中資本類生產(chǎn)要素和勞動(dòng)生產(chǎn)要素在投入數(shù)量上的比例關(guān)系,從而體現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)中資本和勞動(dòng)要素在不同時(shí)期的投入變化情況,就其本質(zhì)而言是生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)和要素配置效率的問題。
基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角剖析資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu),資本要素一般指固定資產(chǎn)投資總額,而勞動(dòng)要素一般指勞動(dòng)力總量。對(duì)于勞動(dòng)要素投入指標(biāo)的選擇,國(guó)外研究人員往往以勞動(dòng)時(shí)間,即工作的小時(shí)數(shù)來(lái)反映(Perry et al.,1971)[26]。除去勞動(dòng)時(shí)間之外,研究人員認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,工資也可以比較科學(xué)地體現(xiàn)勞動(dòng)投入(Jorgenson,2005;李文兵,2011)[27,28]。由于中國(guó)缺少勞動(dòng)者工作時(shí)間的有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料(劉偉,2014)[29],國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究工作中主要使用勞動(dòng)人數(shù)來(lái)反映勞動(dòng)要素投入(吳進(jìn)紅和蔣蘭陵,2010;張杰等,2012;陳昌兵,2014;余東華等,2019)[30-33]。對(duì)于資本投入,理論上應(yīng)該指的是資本使用流量,但由于這在現(xiàn)實(shí)中的計(jì)量難度較高,所以目前研究中常用資本存量來(lái)替代資本流量?,F(xiàn)階段比較通用的估計(jì)資本存量的方法為1951年由Goldsmith所首創(chuàng)的永續(xù)盤存法,大部分研究者在實(shí)證研究中都采用永續(xù)盤存法來(lái)估計(jì)資本存量。但在測(cè)算采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料上,學(xué)者們存在一定的爭(zhēng)議。
Garmaise(2008)[34]在研究中以企業(yè)固定資產(chǎn)賬面價(jià)值來(lái)計(jì)算資本投入。Spaliara(2009)[35]批判了固定資產(chǎn)賬面價(jià)值的準(zhǔn)確性,并指出賬面價(jià)值代表的只是歷史成本信息,并不能有效體現(xiàn)企業(yè)在當(dāng)前時(shí)間進(jìn)行要素投入決策的判斷依據(jù),因此采用了企業(yè)固定資產(chǎn)的重置價(jià)值作為資本的代理指標(biāo)計(jì)算資本勞動(dòng)比率。吳進(jìn)紅和蔣蘭陵(2010)[30]、張杰等(2012)[31]分別以固定資產(chǎn)凈值和固定資產(chǎn)凈額來(lái)代理資本投入。陳正其(2013)[36]將固定資產(chǎn)投資額與固定資產(chǎn)交付使用率的想乘,并將這一計(jì)算結(jié)果視為固定資產(chǎn)的增加值。
2.2綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究
2.2.1傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率(TFP)
(1)全要素生產(chǎn)率的概念
全要素生產(chǎn)率的概念來(lái)源于“生產(chǎn)效率”——經(jīng)濟(jì)體的投入產(chǎn)出比率。早期研究人員對(duì)生產(chǎn)效率的研究主要局限于單一要素生產(chǎn)率,即僅考慮單一生產(chǎn)要素投入的產(chǎn)出效率。而勞動(dòng)生產(chǎn)率就是一種最典型的單一要素生產(chǎn)率,亞當(dāng)·斯密(1768)[117]最早在《國(guó)富論》中提出,勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加是國(guó)民財(cái)富積累增長(zhǎng)的重要途徑。不過,在具體的工業(yè)生產(chǎn)過程中,投入要素往往最少包括兩種及以上,所以單要素生產(chǎn)率并不能準(zhǔn)確反映生產(chǎn)效率的全部?jī)?nèi)容。1942年,Tinbergen(1942)[142]開創(chuàng)性地首次提出考慮多種生產(chǎn)要素投入的產(chǎn)出效率,即全要素生產(chǎn)率(TFP)的概念,從而為生產(chǎn)效率的深入研究指明了新的方向。Solow(1957)[143]把在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中無(wú)法由勞動(dòng)力、資本和技術(shù)等要素投入所能夠解釋的那部分“剩余”歸于技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng),即所謂的全要素生產(chǎn)率,索洛增長(zhǎng)模型因此也構(gòu)成了全要素生產(chǎn)率測(cè)算的理論基礎(chǔ)。Kendrick(1961)[144]在索洛增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)因素分為要素投入和要素生產(chǎn)率,從而對(duì)全要素生產(chǎn)率的含義作了進(jìn)一步闡釋。Harrod&Denison(1969)[145]的研究表明,生產(chǎn)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不但有產(chǎn)出量的提高,而且還有生產(chǎn)效率的改善,這就從另一個(gè)視角解釋了全要素生產(chǎn)率的提高是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)階段邁向高質(zhì)量發(fā)展階段,全要素生產(chǎn)率在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下被賦予了新層次的時(shí)代內(nèi)涵。無(wú)論是政府工作報(bào)告還是學(xué)術(shù)理論研究,都不同程度地提及這一觀點(diǎn):全要素生產(chǎn)率是評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的核心內(nèi)容和重要變量(徐現(xiàn)祥等,2018;袁禮和歐陽(yáng)曉,2018;逄錦聚等,2019)[146-148]。
第三章理論基礎(chǔ)與機(jī)理分析....................................33
3.1理論基礎(chǔ).....................................33
3.1.1綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論.....................................33
3.1.2要素配置理論...................................34
第四章資源型企業(yè)GTFP與要素投入結(jié)構(gòu)演變分析...............................51
4.1 GTFP的測(cè)算模型與方法.............................51
4.1.1考慮非期望產(chǎn)出的綠色生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建.................................52
4.1.2全域SBM方向性距離函數(shù)....................................53
第五章要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)資源型企業(yè)GTFP線性影響的實(shí)證檢驗(yàn).......................72
5.1研究設(shè)計(jì).....................................72
5.1.1模型構(gòu)建............................................72
5.1.2變量設(shè)定.......................................73
第七章要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)資源型企業(yè)GTFP協(xié)同影響的實(shí)證檢驗(yàn)
7.1雙要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)GTFP的協(xié)同影響
7.1.1雙要素投入結(jié)構(gòu)協(xié)同機(jī)制實(shí)證結(jié)果
表7.1為共同影響模型的回歸結(jié)果,被解釋變量分別為綠色全要素生產(chǎn)率(Gtfp)、綠色技術(shù)效率(Gec)和綠色技術(shù)進(jìn)步(Gtc)。出于穩(wěn)健性考慮,同時(shí)報(bào)告固定效應(yīng)模型和動(dòng)態(tài)面板GMM的回歸結(jié)果,其中列(1)-(3)為采用固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果,列(4)-(6)為采用動(dòng)態(tài)面板GMM的回歸結(jié)果。
由表7.1所示,固定效應(yīng)模型和動(dòng)態(tài)面板GMM模型回歸的結(jié)果一致。根據(jù)GMM回歸結(jié)果,當(dāng)被解釋變量為綠色全要素生產(chǎn)率(Gtfp)時(shí),物質(zhì)資本結(jié)構(gòu)與人力資本結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)的影響系數(shù)為1.178,并通過1%的顯著性水平檢驗(yàn),這說明,ICT資本深化和人力資本深化共同作用可以顯著地提高資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。從綠色全要素生產(chǎn)率分解因素的回歸結(jié)果中發(fā)現(xiàn),物質(zhì)資本結(jié)構(gòu)和人力資本結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)僅對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步(Gtc)都具有顯著正向影響,對(duì)綠色技術(shù)效率(Gec)的提升沒有作用,這說明ICT資本深化與勞動(dòng)力力結(jié)構(gòu)共同作用時(shí),主要是通過綠色技術(shù)進(jìn)步提高資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。
第八章研究結(jié)論及政策建議
8.1研究結(jié)論
中國(guó)處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期,推動(dòng)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升勢(shì)在必行。同時(shí)要素投入粗放型發(fā)展的特征成為制約資源型企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要瓶頸。在這一背景下,探討什么樣的要素投入結(jié)構(gòu)有利于資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。為探尋要素投入結(jié)構(gòu)影響資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制、現(xiàn)實(shí)問題與經(jīng)驗(yàn)證據(jù),本文在國(guó)內(nèi)外關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、要素配置、適宜技術(shù)選擇等相關(guān)理論與實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,較為系統(tǒng)地對(duì)要素投入結(jié)構(gòu)影響資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的理論機(jī)制進(jìn)行了剖析,并結(jié)合當(dāng)前資源型企業(yè)要素投入結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)際,從線性影響、非線性影響和協(xié)同影響三個(gè)層面較為全面地考察了要素投入結(jié)構(gòu)對(duì)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng),本文的主要研究結(jié)論如下:
(1)考察期內(nèi)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),但具有明顯的階段性和行業(yè)異質(zhì)性特征。
①將由行業(yè)環(huán)境污染排放數(shù)據(jù)加權(quán)處理后的企業(yè)污染排放作為非期望產(chǎn)出納入測(cè)算框架體系,并利用SBM-GML模型測(cè)算了2002-2019年資源型企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率,其平均增長(zhǎng)率為47.5%,說明樣本期內(nèi)資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì),但同時(shí)具有明顯的階段性特征,具體表現(xiàn)為增長(zhǎng)(2002-2007)-下降(2008-2014)-再增長(zhǎng)(2015-2019)的演變趨勢(shì)。
②將綠色全要素生產(chǎn)率分解為綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)進(jìn)步,樣本期內(nèi)綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)進(jìn)步都具有增長(zhǎng)效應(yīng),且綠色技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率(42.1%)大于綠色技術(shù)效率(11.6%),反映了企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色技術(shù)效率共同影響了資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率,且綠色技術(shù)進(jìn)步的提升是資源型企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要原因。
③根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系將資源型企業(yè)分為開采業(yè)和加工業(yè),樣本期內(nèi)資源加工企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率整體上表現(xiàn)優(yōu)于資源開采企業(yè),細(xì)分行業(yè)來(lái)看,綠色全要素生產(chǎn)率最高的行業(yè)是電力和熱力生產(chǎn)供應(yīng)業(yè),綠色全要素生產(chǎn)率最低的行業(yè)是非金屬礦采選業(yè),相比樣本初期出現(xiàn)了綠色全要素生產(chǎn)率的衰減。
參考文獻(xiàn)(略)
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